Hongkongdoll video-男同 sex 华宝香港中小C,香港中小: 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书(更新)
聚色阁
你的位置：Hongkongdoll video > 聚色阁 > 男同 sex 华宝香港中小C,香港中小: 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书(更新)
男同 sex 华宝香港中小C,香港中小: 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书(更新)
发布日期：2024-12-27 16:16    点击次数：122

男同 sex 华宝香港中小C，香港中小: 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书(更新)

av网站              华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)        招募阐述书（更新）         基金照拂东谈主：华宝基金照拂有限公司        基金托管东谈主：中国蛊惑银行股份有限公司                         华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                        【迫切指示】   本基金根据 2016 年 3 月 29 日中国证券监督照拂委员会证监许可［2016］626 号的注册，进行募 集。   基金照拂东谈主保证《华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书》(以下简称 “招募阐述书”或“本招募阐述书”)的内容信得过、准确、完好。本招募阐述书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场远景等作出本体性判断或者保证。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪流弊适度未达约定办法、指数编制机构罢手服 务、成份券停牌等潜在风险。   本基金的标的指数为标普香港上市中国中小盘精选指数，指数编制方法如下：   （1）样本空间：该指数的限制界定为适度再行诊疗基准日知足以下圭臬的、在香港证券交易所上 市交易的标普中国（A 股除外）BMI 指数中的悉数中小盘股票： 月日交易值中位数降序摆设备选股票限制来确定。在备选限制中，按开脱通顺市值计，排行前 70% 的、12 个月日交易值中位数值为或高于最低 12 个月日交易值中位数值的任何股票有资历被纳入指 数，当前指数要素股有 5%的缓冲区。 月日交易值中位数降序摆设备选股票限制来确定。在备选限制中，按开脱通顺市值计，排行前 70% 的、12 个月日交易值中位数值为或高于最低 12 个月日交易值中位数值的任何股票有资历被纳入指 数，当前指数要素股有 5%的缓冲区。   （2）选样方法： 度更新一次，时期为 3 月、6 月、9 月和 12 月第三个周五收盘后。   相关标的指数具体编制有缠绵及成份股信息详见 www.spdji.com。   本基金主要投资于香港证券商场，基金净值会因为香港证券商场波动等因素产生波动。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的产品特点，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：政事风 险、国外商场风险、政府管制风险、汇率风险、法律风险、利率风险、税务风险、境外上市公司筹办 风险，绽开式基金的一般风险，如：流动性风险、照拂风险、操作或时期风险、合规性风险、交易对                           华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 手的信用风险、大量交易风险等。另外，本基金为指数基金，其特定风险包括指数化投资风险、办法 指数波动的风险、基金投资组合陈说与办法指数陈说偏离的风险、办法指数变更的风险、追踪流弊控 制未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、 股指期货绝顶他养殖品投资的风险等。本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基 金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要采选复制法追踪标的指数的发扬，具有 与标的指数相似的风险收益特征。   本基金投资相关股票商场交易互联互通机制允许买卖的规则边界内的香港联合交易所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交 易王法等各异带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日 不连贯可能带来的风险等，详见本招募阐述书“风险揭示”部分的相关内容。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募阐述书、基金合同及基金产品 贵寓概要等信息泄漏文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训诫、财富现象等判断基金是否 和投资者的风险承受才调相安妥，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。   基金的过往功绩并不预示其改日发扬，基金照拂东谈主照拂的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 发扬的保证。   基金照拂东谈主依照恪称职守、本分信用、严慎勤劳的原则照拂和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金照拂东谈主提醒投资者基金投资的“买者抖擞”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日，相关财务数据和净值发扬截止日为   原招募阐述书与本次更新的招募阐述书不一致的，以本次更新的招募阐述书为准。                                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                                        目 录                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                     一、前言    本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作照拂办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售照拂办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息泄漏照拂办法》(以下简称“《信息泄漏办 法》”)、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资照拂试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、 《对于实施相关问题的文告》（以下简称“《通 知》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照拂规则》（以下简称“《流动性规则》”） 和其他相关规则及《华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基 金合同”)编写。   本招募阐述书敷陈了华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)的投资办法、策略、风 险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   本基金照拂东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其信得过性、 准确性、完好性承担法律作事。   本基金是根据本招募阐述书所载明贵寓恳求召募的。本招募阐述书由本基金照拂东谈主解释。本基金 照拂东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作出任何 解释或者阐述。   本招募阐述书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同绝顶他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。                           华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                          二、释义   本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 外财富托管服务的境外金融机构 合同的任何有用改革和补充 券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何有用改革和补充 募阐述书》绝顶更新 售公告》 料概要》绝顶更新（本招募阐述书对于基金产品贵寓概要的编制、泄漏及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起彭胀） 章以绝顶他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告等 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改革 销售照拂办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 证券投资基金信息泄漏照拂办法》及颁布机关对其常常作念出的改革                          华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 资基金运作照拂办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 投资者境外证券投资照拂试行办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 机构投资者境外证券投资照拂试行办法>相关问题的文告》 集绽开式证券投资基金流动性风险照拂规则》及颁布机关对其常常作念出的改革 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改革 的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含合同约定有条件提前 支取的银行进款）、、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务 失言无法进行转让或交易的债券等 基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 规规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资者的合称 购、赎回、膺惩、转托管及依期定额投资等业务                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 取得基金销售业务资历并与基金照拂东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机 构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单元。其中可通过上海证券交易所办理本基 金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限作事 公司认同的、可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的上海证券交易所会员单元 通过该等形式办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 回和上市交易等业务的形式。通过该等形式办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内 申购、场内赎回 户和/或上海证券账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红 利、建立并赞助基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 限作事公司，C 类基金份额登记机构为华宝基金照拂有限公司 机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统 单元认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统 于记录其抓有的、基金照拂东谈主所照拂的场外 A 类基金份额余额绝顶变动情况的账户，以及基金照拂东谈主 为投资者开立的、记录其抓有的、基金照拂东谈主所照拂的 C 类基金份额余额绝顶变动情况的账户 币泛泛股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，投资者通过上海证券交易所办理基金交易、场 内认购、场内申购和场内赎回等业务时需抓有上海证券账户 赎回、膺惩、转托管、依期定额投资、交易等业务导致基金份额变动及结余情况的账户                              华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 所、香港交易所同期绽开交易的作事日） 售机构的相关业务王法绝顶常常作念出的改革 为 为 份额兑换为现款的行径 基金基金份额的行径 其抓有基金照拂东谈主照拂的、某一基金的基金份额膺惩为基金照拂东谈主照拂的其他基金基金份额的行径 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行指定关系变更的行径 转托管的行径                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的 一种投资方式 请份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金膺惩中转入恳求份额总和后的余额)进取上一绽开日基金总 份额的 10% Select Index)绝顶改日可能发生的变更 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 价值总和 过程 金照拂东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 金份额 金份额 的用度                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                  三、风险揭示  （一）本基金独有的风险  ①办法指数陈说与股票商场平均陈说偏离的风险  办法指数并不成完全代表悉数这个词股票商场。办法指数成份股的平均陈说率可能与悉数这个词股票商场的平 均陈说率存在偏离。  办法指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办现象、投资者心思和交易制 度等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与办法指数的收益率发生偏离： 基金在相应的组合诊疗中产生追踪流弊。 产生追踪流弊。 管费等用度的存在，使基金投资组合与办法指数产生追踪流弊。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因穷乏卖空、对冲机制绝顶他器具酿成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制流弊等，由此产生追踪偏离 度与追踪流弊。  尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更办法指数的情形，本基金将变更办法指数。 基于原办法指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的风险收益特征将与新的办法指数 保抓一致，投资者必须承担此项诊疗带来的风险与成本。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   追踪流弊反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是适度投资组合与基准之间相对风险的 迫切目的，追踪流弊的大小是估量指数化投资奏凯与否的要道。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与功绩基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值适度在 0.5%以内，年化追踪流弊适度在 5%以内，但因上述 原因或其他因素可能导致追踪流弊进取上述边界，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行安妥规范，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会改变，投资组合将随之诊疗，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和真贵，改日指数编制机构可能由于多样原因罢手 对指数的照拂和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会报 告并提议处置有缠绵，如对基金份额抓有东谈主利益有本体性影响，则在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有缠绵确定并实施前，基金照拂东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则赞助基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相关商场发扬有在各异，影响投资收益。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流弊。 合适要求的赎回款项，由此基金照拂东谈主可能采选暂停赎回的顺次，投资者将面对无法赎回一谈或部分 基金份额的风险。  本基金可能投资于消逝标的指数股指期货合约，用以替代追踪标的指数的成份股，因此本基金可 能面对如下风险：  （1）杠杆风险：因股指期货采选保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收益波 动。  （2）流动性风险：由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱变动办法不同所酿成的风险。因存 在基差风险，在股指期货合约延期操作时，基金财富可能因股指期货合约之间价差的荒谬变动而遭受 延期风险。  （4）保证金风险：股指期货采选盯市结算轨制，如果未能在规则的时期内补足保证金，可能面对 被强制平仓的风险。  （6）信用风险：是指期货经纪公司失言而产生损失的风险。  （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善、业务东谈主员出现差错或者平静、或者系统出现故障等 原因酿成损失的风险。  本基金还可投资于期权以及外汇远期合约等其他养殖品。尽管本基金将严慎地使用养殖品进行投 资，但养殖品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、养殖品价钱与其基 础品种的相关度凭空带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动幅度。本基金养殖品的投资将仅 用于避险和进行组合的有用照拂。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   基金合同告成后，本基金将在上海证券交易所上市交易，由于上市期间可能因多样原因导致停 牌，投资者在停牌期间不成买卖本基金，产生风险；同期，可能因上市后流动性不及导致流动性风 险。   （二）国外投资的风险   政事风险是指本基金所投资的国度/地区出现大的政事变化，举例政府更替、国内动乱、政策调 整、对外政事关系发生危急等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些 事件以致可能酿成商场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。   国外商场风险是指由于商场因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些商场 因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。   由于本基金将投资于香港证券商场，因此一方面基金净值会因香港证券商场的举座变化而出现价 格波动。另一方面由于香港所独有的政事因素、法律法例、商场现象、经济发展趋势等也将对基金的 功绩产生影响。基金可能会受到香港商场宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、交易 王法、结算、托管以绝顶他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金财富面 临潜在风险。   （1）香港商场风险   与内地 A 股商场比较，港股商场上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流动对港股价钱的影响巨 大，港股价钱与国外资金流动发扬出高度相关性，本基金在参与港股商场投资时受到全球宏不雅经济和 货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加之香港商场结构性产品和养殖品种类相对丰富以 及作念空机制的存在，港股股价受到无意事件影响可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （2）香港交易商场轨制或王法不同带来的风险   香港商场交易王法有别于内地 A 股商场王法，参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊 风险： 个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   香港联合交易所规则，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停牌措 施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，香港联合交易所对停牌的具体时长并莫得量化规则，只                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 是确定了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务现象 在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联合交 易所商场莫得风险警示板，香港联合交易所采选非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得香港联合交易所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所抓个股碰到非预期性的停牌以致退市而给基金带来损失 的风险。   本基金在投资在香港独特行政区证券商场挂牌交易的股票时，在法律法例允许的前提下，既可通 过及格境内机构投资者的额度进行投资，也可通过沪港股票商场互联互通机制进行投资。港股通轨制 限制带来的风险包括：   （1）港股通可投资标的边界诊疗带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股边界进行了限制，并依期或不依期根据边界限制规 则对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资边界的港股，只可卖出不成买入；本基金可能因为 港股通可投资标的边界的诊疗而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （2）港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通王法，唯独内地与香港均为交易日且偶然知足结算安排的交易日才为港股通交 易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地商场因休假等原因休市而香港商场照常交易或内地市 场交易而香港商场休市但港股通不成如常进行交易），而导致港股不成实时卖出，带来一定的流动性 风险，以及基金所抓的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集合体现商场反应而酿成其价钱波动 蓦然增大，进而导致本基金所抓港股组合在财富估值上出现波动增大的风险。   香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所规则的其他情形时，香港联合交易所将可能停市， 投资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券交易服务公司认定的 交易荒谬情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一谈港股通服务，投资 者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   （3）港股通下对公司行径的处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所抓港股通标的股票权益分拨、膺惩、上市公司被收购等情形 或者荒谬情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者膺惩等情形取得的香港联合交易所上市股票的认购权利在 香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、膺惩或者                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入 或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （4）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本 基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日之后第二个港股通交 易日）才能在香港商场完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制 的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎 回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时诊疗基金财富组合中港股 投资比例，酿成比例超标的风险。   （如果改日港股通相关业务王法发生变化，以新的业务王法为准。）   政府管制风险是指国度政府机关通过制定相关法律法例或采选行政侵扰妙技对社会经济行径实施 径直适度而使基金财富有遭受损失的风险。在境外证券投资过程中，基金所投资的国度/地区（对本基 金而言，主如果香港）可能会常常采选某些管制顺次，如本钱或外汇管制、对公司或行业的国有化、 充公财富以及征收高额税收等，酿成相应的财产受损、交易延误等相关风险，从而对基金收益以及基 金财富带来不利影响。   本基金逐日的基金财富净值以东谈主民币计价，但本基金所投资的财富大部分以港元计价，因此当港 元与东谈主民币汇率发生变动时，将会影响到东谈主民币计价的基金财富净值。   由于香港所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投资行径在香 港受到限制或合同不成正常彭胀，从而使得基金财富面对损失的可能性。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦爽接影响着债券的价钱和收益 率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的 影响。   境外上市公司的筹办现象受多种因素影响，如照拂才调、财务现象、商场远景、行业竞争、东谈主员 教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 下落，或者偶然用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。自然本基金通过指数化投资不错尽可能 分布这种非系统风险，但不成完全回避。   本基金在香港商场进行投资时，需按照当地税务法律法例就股息、利息、本钱利得等收益向税务 机构缴征税金，包括预扣税，该行径可能会使得财富陈说受到一定影响。香港税收法律法例的规则可 能变化，或者加以具有记挂力的改革，是以可能须向该国/地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当 日并未展望的额外税项。   （三）一般风险   基金照拂东谈主、基金托管东谈主及境外托管东谈主等相关当事东谈主的业务发展现象、东谈主员配备、照拂水平与内 部适度等对基金收益水平存在影响。   在绽开式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者操作虚伪而影响交 易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金照拂东谈主、登记机构、销售机 构、证券交易所、证券登记结算机构等。   指基金照拂或运作过程中，违背国度法律法例的规则，或者基金投资违背法例及基金合同相关规 定的风险。   绽开式基金要随时应付投资者的赎回，如果基金财富不成飞速转变成现款，或者变现为现款时使 资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，如果基金财富 变现才调差，可能会产生基金仓位诊疗的坚苦，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。由于境外 商场的交易日、交易时期、结算王法等与国内存在一定的各异，本基金相关申购、赎回的绽开与交易 阐述的安排不同于国内一般绽开式基金。本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时期。   基金交易敌手方发生交易失言或者基金抓仓债券的刊行东谈主出现失言、拒却支付债券本息，或者债 券刊行东谈主信用质地下降导致债券价钱下降，酿成基金财富损失的风险。                        华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   主如果指由于司帐核算及司帐照拂上违纪操作形成的风险，如常常性的串户，账务记重，透支、 过错付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，司帐备份数据丢失，利息预计流弊等。 通过双会 计制以及基金司帐核算、托管方司帐复核的方法不错有用适度司帐核算风险。   大量交易是指单笔交易规模繁密于商场平均单笔交易规模的交易。大量交易价钱的形成并非完全 是由商场供求关系决定的，可能与商场价钱存在一定各异，从而导致大量交易参与者的非正常损益。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，当作证券借 出方，如果交易敌手方（即证券借入方）失言，则基金可能面对到期无法取得证券假贷收入以致借出 证券无法送还的风险，从而导致基金财富发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手 方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的悉数股息、利息和分成的风险；对于逆回购，交 易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   基金在证券交割或现款交割过程中，由于交易敌手失言而激勉的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券商场精深规 律等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包括基金照拂 东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方 法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产品风险之间的匹配检修。   (1)因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诓骗行径等产生的风险；   (2)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (3)因业务竞争压力可能产生的风险；   (4)接触、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (5)其他无意导致的风险。   （四）声明 险。                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                   四、基金的投资   （一）投资办法   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流弊最小化。正常情况下，本基金力图适度净值增长 率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的统统值不进取 0.5%，年化追踪流弊不进取 5%。   （二）投资边界   本基金的投资边界为具有精良流动性的金融器具，包括标的指数要素股、备选要素股、已与中国 证监会签署双边监管协作见原备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的其他股票、固定收益类证券、 银行进款、货币商场器具、回购、证券假贷、追踪消逝标的指数的股指期货等金融养殖品以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会相关规则)。   本基金在投资在香港独特行政区证券商场挂牌交易的股票时，在法律法例允许的前提下，既可通 过及格境内机构投资者的额度进行投资，也可通过沪港股票商场互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行安妥规范后，不错将其纳 入投资边界。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数要素股、备选要素股的财富不低于基金财富的 80%。本基金抓有现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的   （三）投资策略   本基金主要采选组合复制策略及安妥的替代性策略以更好的追踪标的指数，完结基金投资办法。   本基金主要采选复制法，即按照标的指数成份股绝顶权重构建基金的股票投资组合，并根据标的 指数成份股绝顶权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。本基金运作过程中，当标的指数成份股 发生较着负面事件面对退市，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金照拂东谈主应当按照抓有东谈主利益优先 的原则，履行里面决策规范后实时对相关成份股进行诊疗。   对于出现商场流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况，导致本基金无法取得 饱胀数目的股票时，基金照拂东谈主将通过投资成份股、非成份股、成份股个股养殖品等进行替代。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   本基金投资股指期货将根据风险照拂的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交易活跃 的股指期货合约，以凭空股票仓位诊疗的交易成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，完结 投资办法。   本基金在投资的过程中，酿成追踪流弊的原因主要有以下几方面：   基金照拂东谈主会依期对追踪流弊进行归因分析，为基金投资组合下一步的诊疗及追踪办法指数偏离 风险的适度提供量化决策依据。   本基金基于流动性照拂及策略性投资的需要，将安妥投资于债券和货币商场器具，固定收益投资 的目的是在保证基金财富流动性的同期有用利用基金财富，提高基金财富的投资收益。   同期，为更好地完结本基金的投资办法，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券假贷业务以 及投资于金融养殖品，以期凭空追踪流弊水平。本基金投资于金融养殖品的办法是替代追踪标的指数 的成份股，使基金的投资组合更精致地追踪标的指数。不得应用于投契交易目的，或用作杠杆器具放 大基金的投资。   正常情况下，本基金力图适度净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的统统值不进取   改日，跟着全球证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新相关投资策略，并在 更新的招募阐述书中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数要素股、备选要素股的财富不低于基金财富的 80%；   （2）保抓不低于基金财富净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券；                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （3）基金抓有消逝家银行的进款不得进取基金财富净值的 20%。本款所称银行应当是中资贸易银 行在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行，但 在基金托管账户的进款不错不受上述限制；   （4）本基金抓有与中国证监会签署双边监管协作见原备忘录国度或地区之外的其他国度或地区证 券商场挂牌交易的证券财富不得进取基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或地区商场的证券财富 不得进取基金财富净值的 3%；   （5）本基金抓有非流动性财富市值不得进取基金净值的 10%。前述非流动性财富是指法律或基金 合同规则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他财富；   （6）本基金抓有境外基金的市值共计不得进取基金净值的 10%。抓有货币商场基金不错不受上述 限制；   （7）基金照拂东谈主照拂的一谈基金抓有任何一只境外基金，不得进取该境外基金总份额的 20%；   （8）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进取基金财富净值的 10%。   （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进取基金财富净值的 15%；因证券商场波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照拂东谈主之外的因素致使基金不合适前述比例限制的，基 金照拂东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资。   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用照拂，不得用于投契或放大交易，同期应当严 格盲从下列规则：   （1）本基金的金融养殖品一谈敞口不得高于基金财富净值的 100%。   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易养殖品支 付的运行用度的总额不得高于基金财富净值的 10%。   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求： 评级。 易。   （4）基金照拂东谈主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个作事日内向中国证监会提交包括养殖品头寸 及风险分析年度陈说。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （5）本基金不得径直投资与什物商品相关的养殖品。   （1）悉数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机构评 级。   （2）应当采选市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%。   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息和分成。一朝借方 失言，本基金根据合同和相关法律有权保留和处置担保物以知足索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错是以下金融器具或品种： 方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常商场惯例的合理期限内要求送还任一或所 有已借出的证券。   （6）基金照拂东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应作事。   （1）悉数参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机 构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现款不低于已售出证券 市值的 102%。一朝买方失言，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、利息和分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊疗以确保已购入证券市值不低于 支付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置已购入证券以知足索赔 需要。   （5）基金照拂东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应作事。   （6）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 证券总市值均不得进取基金总财富的 50%。前述比例限制预计，基金因参与证券假贷交易、正回购交 易而抓有的担保物、现款不得计入基金总财富。   基金照拂东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。若基金进取上述除第 1 点的第（2）项录取（9）项、第 4 点的第（6）项外的其他投资比例限制，应当在进取比例后 30 个工 作日内采选合理的贸易顺次以合适投资比例限制要求。基金托管东谈主根据《托管合同》对基金的投资进 行监督和查验，对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起发轫。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履行安妥规范后，则 本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则彭胀。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。临时用途借入现款的比例不得进取基金 财富净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未抓有基础财富的卖空交易；   （11）购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其照拂层；   （12）径直投资与什物商品相关的养殖品；   （13）从事内幕交易、主管证券交易价钱绝顶他不正直的证券交易行为；   （14）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行为。                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）    如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性规则，如适用于本基金，本基金照拂东谈主在履行安妥 规范后可不受上述规则的限制。    （五）标的指数与功绩比较基准    本基金的标的指数为标普香港上市中国中小盘指数（S&P Hong Kong Listed China MidSmallCap Select Index）。    本基金的功绩比较基准为经东谈主民币汇率诊疗的标普香港上市中国中小盘指数收益率×95%+东谈主民币 活期进款利率（税后）×5%。    改日若出现标的指数不合适要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不合适要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金照拂东谈主应当自该情形发生之日起十个 作事日内向中国证监会陈说并提议处置有缠绵，如对基金份额抓有东谈主利益有本体性影响，则在 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有缠绵确依期间，基金照拂东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个交易日的指数信息衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则赞助基金投资运作。    （六）风险收益特征    本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。本基 金为指数基金，追踪标的指数的发扬，具有与标的指数相似的风险收益特征。    （七）经基金照拂东谈主公告相关王法及事项，本基金不错依据法律法例的规则参与融资。    （八）基金照拂东谈主代表基金诈骗激动和债权东谈主权利的处理原则及方法    （九）代理投票    基金照拂东谈主应当作基金份额抓有东谈主的代理东谈主，诈骗所投资股票的投票权。基金照拂东谈主将本着真贵 抓有东谈主利益的原则，勤劳称职地代理基金份额抓有东谈主诈骗投票权。在履行代理投票职责过程中，基金 照拂东谈主可根据操作需要，奉求境外财富托管东谈主或其他专科机构提供代理投票的建议、协助完成代理投 票的规范等，基金照拂东谈主应付代理机构的行径进行必要的监督，并承担相应作事。    （十）证券交易照拂                           华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）      （1）交易彭胀才调：偶然刚正对待悉数客户，完结最好价钱成交，可靠、诚信、实时成交，具备 充分流动性，交易差错少等；      （2）研究支抓服务：偶然针对本基金业务需要，提供高质地的研究陈说和较为全面的服务，包括 举办推介会、拜访公司、实时疏导商场情况、链接专项研究、协助交易评价等；      （3）财求实力：净财富、总市值、受托财富等目的处于行业前哨，或具有较着的安全边缘；      （4）后台便利性和可靠性：交易和计帐支抓多种有缠绵，软件再开发的才调强，系统放心安全等；      （5）组织框架和业务组成：具有策略筹办和定位，偶然积极推动多边业务协作，最大限制地颐养 举座资源，为基金投资赢取契机；      （6）其他有益于基金抓有东谈主利益的贸易协作洽商。      基金照拂东谈主将根据上述圭臬对经纪商进行轮廓视察，考取最安妥基金投资业务的经纪商协作，并 根据轮廓视察结果分配基金在各个经纪商的交易量。      基金照拂东谈主将根据经纪商提供的服务内容和服务质地，按照最好商场惯例原则确定佣金费率。交 易佣金如有扣头或返还，应归入基金财富。      （十一）基金的投资组合陈说      本基金投资组合陈说所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，本陈说中所列财务数据未经审计。 序号               状貌               金额（东谈主民币元）           占基金总财富的比例（%）       其中：泛泛股                        428，725，696.30            91.82           优先股                                   -                -           存托凭证                                  -                -           房地产相信凭证                               -                -       其中：债券                                     -                -       财富支抓证券                                    -                -                            华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）        其中：远期                                     -                        -             期货                                   -                        -             期权                                   -                        -             权证                                   -                        -        其中：买断式回购的买入返售金融财富                         -                        -       注：1、通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 386，136，855.91 元，占基金财富净值的比例 为 85.14%。 状貌的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他财富”中的“应收利 息”指本基金适度本陈说期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。       国度（地区）         公允价值（东谈主民币元）                占基金财富净值比例（%） 中国香港                         428，725，696.30                           94.53 共计                           428，725，696.30                           94.53       （1） 陈说期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                                                               占基金财富净值               行业类别                 公允价值（东谈主民币元）                                                               比例(%) 动力                                            10，885，301.48             2.40 公用事迹                                          28，381，894.19             6.26 房地产                                           25，521，328.83             5.63 原材料                                           27，374，489.25             6.04                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 工业                                       38，958，853.81              8.59 非日常糊口浪掷品                                107，319，760.37          23.66 日常浪掷品                                    51，623，987.57          11.38 医疗保健                                     59，662，332.62          13.15 金融                                       12，270，097.42              2.71 信息时期                                     41，643，543.98              9.18 通讯服务                                     18，984，650.82              4.19            共计                           422，626，240.34          93.18     注：本基金对以上行业分类采选全球行业分类圭臬。     （2） 陈说期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合                               公允价值（东谈主民币元）                   占基金财富净            行业类别                                                            值比例(%) 房地产                                          457，333.77             0.10 原材料                                          122，904.96             0.03 工业                                           727，708.46             0.16 非日常糊口浪掷品                                     322，317.78             0.07 日常浪掷品                                        156，754.55             0.03 医疗保健                                         820，646.93             0.18 金融                                          3，050，104.48            0.67 信息时期                                         436，506.95             0.10 通讯服务                                           5，178.08             0.00             共计                              6，099，455.96            1.34     注：本基金对以上行业分类采选全球行业分类圭臬。     （1） 陈说期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细 序                       公     证券   所   所属                  公允价值（东谈主          占基           公司称号(英文)                           数目(股) 号                       司     代码   在   国度                  民币元）            金资                                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                                       名            证   （地                                产净                                       称            券   区）                                值比                                      (中            市                                     例                                      文)            场                                     (%)                                                    香                                                    港                                       百                                                    联                                       胜     9987       中国                                       中     HK         香港                                                    交                                       国                                                    易                                                    所                                                    香                                                    港                                       蔚                                                    联                                       来     9866       中国                                       集     HK         香港                                                    交                                       团                                                    易                                                    所                                       新                                       东            香                                       方            港                                       教            联     New   Oriental      Education           9901       中国              &   Techn                      HK         香港                                       科            交                                       技            易                                       集            所                                       团                                       联     992    香   中国                                       念念     HK     港   香港                                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                                         集            联                                         团            合                                         有            交                                         限            易                                         公            所                                         司                                         小                                                      香                                         鹏                                                      港                                         汽                                                      联                                         车     9868       中国                                         有     HK         香港                                                      交                                         限                                                      易                                         公                                                      所                                         司                                                      香                                         信                                                      港                                         达                                                      联                                         生     1801       中国                                         物     HK         香港                                                      交                                         制                                                      易                                         药                                                      所                                         药                                                      香                                         明                                                      港                                         生                                                      联                                         物     2269       中国                                         技     HK         香港                                                      交                                         术                                                      易                                         有                                                      所                                         限                                          华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                                            公                                            司                                            吉                                            利                                                         香                                            汽                                                         港                                            车                                                         联                                            控     175        中国                                            股     HK         香港                                                         交                                            有                                                         易                                            限                                                         所                                            公                                            司                                            申                                            洲                                            国                                                         香                                            际                                                         港                                            集                                                         联                                            团     2313       中国                                            控     HK         香港                                                         交                                            股                                                         易                                            有                                                         所                                            限                                            公                                            司                                            中            香                                            国            港                                                  HK         香港                                            牛            合                                            乳            交                                        华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                                          业      易                                          有      所                                          限                                          公                                          司  （2） 陈说期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投资 明细                                                                              占基金资       公司称号 (英 公司称号                     所在证券 所属国度      数目        公允价值（东谈主  序号                          证券代码                                            产净值比              文)       (中语)              商场     (地区)   （股）       民币元）                                                                              例（%）       PICC           中国东谈主民       Property &     财产保障              香港联合       Casualty Co 股份有限                 交易所       Lt             公司       Haitong        海通证券                                        香港联合                                        交易所       Co Ltd         公司       New Horizon                      香港联合       Health Ltd                       交易所       China State 中国建筑                                        香港联合                                        交易所       Inter          有限公司                      万国数据       GDS Holdings                     香港联合       Ltd                              交易所                      公司  本基金本陈说期末未抓有债券投资。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  本基金本陈说期末未抓有债券投资。  本基金本陈说期末未抓有财富支抓证券。  本基金本陈说期末未抓有金融养殖品。  本基金本陈说期末未抓有基金投资。  （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在陈说编制日 前一年内受到公开责难、处罚的情形  基金照拂东谈主莫得发现本基金投资的前十名证券的刊行主体在陈说期内被监管部门立案调查，也没 有在陈说编制日前一年内受到公开责难、处罚，无证券投资决策规范需独特阐述。  （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库  基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。  （3） 其他财富组成  序号          称号               金额（东谈主民币元）  （4） 陈说期末抓有的处于转股期的可膺惩债券明细  本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可膺惩债券。  （5） 陈说期末前十名股票中存在通顺受限情况的阐述                          华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。                             通顺受限部分的公                                                 占基金财富净 序号   股票代码        公司称号       允价值（东谈主民币                      通顺受限情况阐述                                                 值比例（%）                                   元） （6） 投资组合陈说附注的其他笔墨描述部分 由于四舍五入的原因，共计数可能不即是分项之和。                                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                               五、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表改日发扬，本陈说中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                         功绩比较                            净值增长      净值增长     功绩比较                                                         基准收益           阶段                 率       率圭臬差     基准收益              ①－③ ②－④                                                         率圭臬差                              ①         ②       率③                                                          ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期比较基准收益率比较：                                                         功绩比较                            净值增长      净值增长     功绩比较                                                         基准收益           阶段                 率       率圭臬差     基准收益              ①－③ ②－④                                                         率圭臬差                              ①         ②       率③                                                          ④                                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                           华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                         六、基金照拂东谈主   （一）基金照拂东谈主概况   基金照拂东谈主：华宝基金照拂有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册本钱：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   接洽东谈主：章希   股权结构：中方激动华宝相信有限作事公司抓有 51%的股份，外方激动 Warburg Pincus Asset Management， L.P.抓有 29%的股份，中方激动江苏省铁路集团有限公司抓有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和财富筹办部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非彭胀董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金照拂有 限公司党委布告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金照拂有限公司商场 部任职。2002 年加入华宝基金照拂有限公司，先后担任公司计帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金照拂有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德剖析银行投资银行部。现任上海华平私 募基金照拂有限公司董事总司理，兼任河南华夏浪掷金融股份有限公司董事，神策收集科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室筹办缠绵处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限作事公司董事、副董事长。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   王灿先生，零丁董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团彭胀董事、高档副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资照拂中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅店集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵糊口控股有限 公司零丁董事、重庆小米浪掷金融有限公司零丁非彭胀董事、明晰医疗集团控股有限公司零丁非彭胀 董事。   好多奇女士，零丁董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副教师、教师、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高档探听学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高档探听学者。现任复旦大 学法学院教师、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和智谋法治重心实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高档金融学院兼聘教师；兼任桂林银行股份有限公司零丁董事、中储发展股份有限公 司零丁董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及状貌主任、东南大学兼职博导、中国科学时期法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最能手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心巨匠库成员、上海市政府首批立法巨匠、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，零丁董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理教师、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副教师、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务照拂专科委 员会委员、中国贸易司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司零丁董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间商场交易商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资照拂有限公司。现任北京华平投资盘考有限公司策略 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团筹办部、照拂转变部轮廓主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团筹办部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团疏导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝相信有限作事公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝相信计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金照拂有限公司风险照拂部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金照拂有限公司、永赢财富照拂有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金照拂有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，看护长，硕士。曾任职于中国机械蛊惑收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限作事公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金照拂有限公司看护长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted     LTD.从事开发实时期照拂作事。 运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金照拂有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等作事。 2011 年 6 月再次加入华宝基金照拂有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金照拂有限公司首席 投资官。   周晶，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险照拂、投资研究等工 作。2011 年 6 月再次加入华宝基金照拂有限公司，历任首席策略分析师、策略部总司理、国外投资部 总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金照拂有限公司首席投资官兼国际业务部 总司理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝兴业教育商场动量优选证券投资基金基金司理，2014 年 9 月起任华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝兴业中国互联网股票型证券投资基金基金司理，2016 年 3 月起任华宝标普好意思国品性浪掷股票指数 证券投资基金(LOF)基金司理，2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) 基金司理，2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金司理， 起任华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 11 月起任华宝致远羼杂 型证券投资基金（QDII）基金司理，2020 年 11 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证 券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中证港股通互联网交易型绽开式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 9 月起任华宝国外中国成长羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 股通互联网交易型绽开式指数证券投资基金发起式集会基金基金司理，2023 年 3 月起任华宝纳斯达克 精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理，2023 年 4 月起任华宝国外科技股票型证券投资基 金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月起任华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金司理。   杨洋，硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券交易、研究、投资照拂作事。2014 年 6 月加入华 宝基金照拂有限公司，先后担任高档分析师、投资司理等职务，现任国际投资助理总监。2021 年 5 月 起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数 证券投资基金(LOF)、华宝标普石油自然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增 强价值指数证券投资基金(LOF)、华宝标普好意思国品性浪掷股票指数证券投资基金(LOF)基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 11 月任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金司理，2021 年 5 月至 2023 年 3 月任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 1 月起任华宝致远羼杂型 证券投资基金（QDII）基金司理，2022 年 9 月起任华宝国外中国成长羼杂型证券投资基金基金司理， 年 4 月起任华宝国外科技股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 11 月任 华宝国外新动力汽车股票型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。   周晶先生，华宝基金照拂有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   孙鸾女士，华宝基金照拂有限公司转变研究发展中心副总司理。   杨洋先生，华宝基金照拂有限公司国际投资助理总监、基金司理。   （三）基金照拂东谈主职责   基金照拂东谈主应严格照章履行下列职责： 赎回和登记事宜；                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （四）基金照拂东谈主承诺 全里面适度轨制，采选有用顺次，推辞犯法违游记径的发生。  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其照拂的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交易活 动；  （7）卤莽职守，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他行径。  （1）依影相关法律法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不当利益；  （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相关的交易行为；  （4）不以任何样子为其他组织或个东谈主进行证券交易。  （五）基金照拂东谈主里面适度轨制  本基金在运作过程中面对的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如糟糕）等。                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  针对上述多样风险，基金照拂东谈主建立了一套完好的风险照拂体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险照拂环境。具体包括制定风险照拂策略、办法，树立相应的组织机构，建立明晰的 作事表现和陈说渠谈、配备安妥的东谈主力资源、开发适用的时期支抓系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金照拂中存在的风险。  （3）分析风险。查验存在的适度顺次，分析风险发生的可能性绝顶引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量妙技，淫妻交换 小说也有定量的度量妙技。定性的度量 是把风险水平差别为几许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别投入相应的级 别。定量的方法则是想象一些风险目的，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低、在公司所定圭臬边界以内 的风险，适度相对宽松一丝，但仍加以依期监控，以防其进取预定圭臬；而对较为严重的风险，则制 定安妥的适度顺次；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格适度之外，还准备了相应的救急 处理顺次。  （6）监视与查验。对已有的风险照拂系统进行实时监视，并依期评价其照拂绩效，在必要时衔尾 新的需求加以改变。  （7）陈说与盘考。建立风险照拂的陈说系统，使公司激动、公司董事会、公司高档照拂东谈主员及监 管部门实时而有用地了解公司风险照拂现象，并寻求盘考主张。  （1）里面风险适度原则  合规性原则。里面适度机制应合适法律和监管要求，范例和促使公司筹办照拂及公司职工执业行 为合适法律法例、行业范例和自律王法，以及行业精深盲从的职业谈德和行径。  健全性原则。里面适度机制必须粉饰公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到决策、执 行、监督、反馈等各个设施。  有用性原则。通过树立科学明晰的操作历程，衔尾规范适度，建立合理的内控规范，真贵里面控 制轨制的有用彭胀。  零丁性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分知足公司筹办运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保抓相对零丁性；公司自有财富、各项受托财富分离运作，零丁进行。  相互制约原则。部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡顺次来 吊销里面适度盲点。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  防火墙原则。公司基金照拂、交易、计帐登记、信息时期、研究、商场营销等相关部门，应当在 物理上和轨制上安妥阻碍；对因业务需要必应细察未公开信息或触及多部门信息的东谈主员，应制定严格 的批准规范和监督驻防顺次。  成本效益原则。公司应当充分阐明各部门及职工的作事积极性，尽量凭空筹办运作成本，保证以 合理的适度成本达到最好的里面适度效率。  正当合规性原则。公司内适度度应当合适国度法律法例、规章轨制和各项规则，并在此基础上遵 循国际和行业的惯例制订。  全面性原则。里面适度轨制必须涵盖公司筹办照拂的各个设施，不留有轨制上的空缺或罅隙。  审慎性原则。公司里面适度的中枢是风险适度，里面适度轨制的制订要以审慎筹办、驻防和化解 风险为起点。  应时性原则。里面适度轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司筹办策略、筹办方针、筹办理 念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。  实效性原则。里面适度轨制应得到有用彭胀。公司应当设立和强化照拂轨制化、轨制历程化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化照拂，严格落实各项规章轨制。  （2）里面风险适度的要乞降内容  里面风险适度要求不相容职务分离、建立完善的岗亭作事制和范例的岗亭照拂顺次、建立完好的 信息贵寓保全系统、建立授权适度轨制、建立有用的风险驻防系统和快速反应机制。  里面风险适度的内容包括投资照拂业务适度、商场照拂业务适度、信息泄漏适度、信息时期系统 适度、司帐系统适度、档案照拂适度、合规和法务照拂适度、风险照拂适度、审计稽核适度，及反洗 钱适度等。  （3）看护长轨制  公司设看护长，看护长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体零丁董事同意。  看护长应当依期或者不依期向全体董事报送作事陈说，并在董事会及董事会下设的相关专门委员 会依期会议上陈说基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。看护长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时见知公司总司理和相关业务负责东谈主，提议处理主张和整改建议，并监督 整改顺次的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看护长应当向公司董 事会、中国证监会及相关派出机构陈说。  （4）监察稽核及风险照拂轨制                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  合规审计部和风险照拂部依据公司的里面适度轨制，在所赋予的权限内，按照所规则的规范和适 当的方法，进行刚正客不雅的查验和评价。  合规审计部和风险照拂部负责调查评价公司内适度度的健全性、合感性；负责调查、评价公司有 关部门彭胀公司各项规章轨制的情况；评价各项内适度度彭胀的有用性，对内适度度的缺失提议补充 建议；进行日常风险监控作事；协助评价基金财产风险现象；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金照拂东谈主承诺以上对于里面适度轨制的泄漏信得过、准确；  （2）基金照拂东谈主承诺根据商场变化和公司发展连接完善里面合规适度轨制。                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                         七、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可［2016］626 号准予注册，由基金照拂东谈主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同绝顶他相关规则召募，召募期从 2016 年 5 月 23 日起，至 2016 年 6 月 21 日止，共召募 431，503，809.43 份基金份额，有用认购户数为 4，629 户。                         华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                   八、基金合同的告成   本基金基金合同于 2016 年 6 月 24 日告成。《基金合同》告成后，连结 20 个作事日出现基金份额 抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东谈主应当在依期陈说中赐与披 露；连结 60 个作事日出现前述情形的，基金照拂东谈主应当向中国证监会陈说并提议处置有缠绵，如膺惩运 作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例另有规则时，从其规则。                        华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                 九、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   经进取海证券交易所恳求，本基金 A 类基金份额自 2016 年 7 月 6 日起在上海证券交易所交易上市 交易（交易简称：香港中小 二级商场交易代码：501021）。   （二）上市交易的王法   本基金 A 类基金份额上市交易衔命《上海证券交易所交易王法》及《上海证券交易所证券投资基 金上市王法》等相关规则。   （三）上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照上海证券交易所相关王法及相关规则彭胀。   （四）上市交易的行情揭示   本基金 A 类基金份额在上海证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系 统同期揭示本基金 A 类基金份额最新公布的基金份额净值。   （五）上市交易的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和断绝上市按影相关法律法例、中国证监会 及上海证券交易所的相关规则彭胀。   （六）其他事项   相关法律法例、中国证监会、上海证券交易所及中国证券登记结算有限作事公司对基金上市交易 的王法等相关规则内容进行诊疗的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改不必召开基金份 额抓有东谈主大会，并在本基金更新的招募阐述书中列示。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市交易的新功能，基金 照拂东谈主不错在履行安妥的规范后增多相应功能。                         华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                 十、基金份额的申购与赎回   基金合同告成后，投资者可通过场外、场内两种方式对本基金 A 类基金份额进行申购与赎回，可 通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   基金照拂东谈主不错在不违背法律法例规则的情况下，增设以其它销售币种计价的基金份额以及接受 其它销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金 照拂东谈主确定并提前公告。   （一）申购与赎回的形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   投资者可使用绽开式基金账户，通过基金照拂东谈主的直销中心和其他场外售售机构，办理本基金 A 类基金份额和和 C 类基金份额的场外申购与赎回业务。   投资者也可使用上海证券账户，通过上海证券交易所系统办理本基金 A 类基金份额的场内申购与 赎回业务。场内申购和赎回业务的形式为具有基金销售业务资历且具有相应业务资历的上海证券交易 所会员单元。   具体的基金销售网点将由基金照拂东谈主在招募阐述书或其他相关公告中列明。基金照拂东谈主可根据情 况变更或增减销售机构，并在基金照拂东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形式或按销售机构提供的其他方式办理本基金的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时期   上海证券交易所、香港交易所同期绽开交易的作事日为本基金的绽开日，投资者在绽开日办理基 金份额的申购和赎回。具体办理时期为上海证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金照拂东谈主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。如香港交易所遇节假 日、休市或暂停交易，基金照拂东谈主将决定本基金是否暂停申购或赎回。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期变更或其他特殊情 况，基金照拂东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息泄漏 办法》的相关规则在指定媒介上公告。   本基金自 2016 年 7 月 6 日起发轫办理日常申购、赎回业务。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   基金照拂东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者膺惩。投资 者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或膺惩恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽开日的基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 序进行章程赎回； 若相关法律法例、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限作事公司对场内申购、赎回 业务等王法有新的规则，按新规则彭胀。   基金照拂东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照拂东谈主必须在新王法发轫实 施前依照《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的规范   投资者必须根据销售机构规则的规范，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回的恳求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申购成立；登记机构确 认基金份额时，申购告成。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回恳求奏凯后，基金照拂东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇外管局相关 规则有变更、本基金所投资商场或外汇商场暂停交易、延长支付赎回款项或交易计帐王法发生变更等 特殊情况，赎回款项支付时期可相应诊疗。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   基金照拂东谈主应以交易时期收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求日(T 日)， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用恳求，投资                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 者应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐述情况。若 申购不堪利，则申购款项退还给投资者。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到申 请。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投资者应实时查询。 并提前公告。   （五）申购与赎回的数目限制   （1）通过基金照拂东谈主直销 e 网金、其他场外售售机构申购本基金时，单笔最低金额为 1 元东谈主民币 （含申购费）。通过基金照拂东谈主直销柜台初度申购本基金的最低金额为 10 万元东谈主民币（含申购费）， 追加申购最低金额为每笔 1 元东谈主民币（含申购费）。已在基金照拂东谈主直销柜台购买过基金照拂东谈主照拂 的其他基金的投资者，不受直销柜台初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。场外 销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。   （2）投资者通过场内销售机构申购时，单笔申购恳求的最低金额为 1，000 元，且申购恳求的金额 必须为 1 元的整数倍。   （3）其他销售机构的投资者欲转入基金照拂东谈主直销柜台进行交易，要受直销柜台最低金额的限 制。基金照拂东谈主可根据商场情况，诊疗初度申购的最低金额。   （4）投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额不设上限限制。   投资者可将其一谈或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时必须一次 一谈赎回。 者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计抓有的基金份额上限、单个投资者单 日或单笔申购金额上限、本基金总规模名额和单日净申购比例上限等。基金照拂东谈主必须在诊疗实施前 依照《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等顺次，切实 保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。                         华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 任公司的相关业务王法有规则的，从其最新规则办理。   （六）申购费与赎回费   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。本基金采选前 端收费模式收取基金申购用度。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购恳求单独预计。本 基金 A 类基金份额的申购费率表如下，场内申购费率与场外申购费率一样。 申购金额 （M）                  申购费率 M＜100 万元                  1.00% M≥200 万元                  按笔收取，1000 元/笔   A 类基金份额申购用度由投资者承担，主要用于本基金的商场彭胀、销售、登记等各项用度，不 列入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下： 抓有基金份额期限（Y）                            赎回费率 Y＜7 日                                  1.5% Y≥1 年                                  0   注：1 年指 365 日   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。对于 收取的抓续抓有期少于 7 日的投资东谈主的赎回费，基金照拂东谈主将其全额计入基金财产。对于收取的抓续 抓有期大于即是 7 日的投资东谈主的赎回费，基金照拂东谈主将赎回费的 25%应当归入基金财产，其余用于支 付登记结算费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 抓有基金份额期限                            赎回费率(%)                         华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 小于 7 日                              1.50% 大于即是 7 日，小于 30 日                    0.50% 大于即是 30 日                           0%   对 C 类基金份额抓有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。 式实施日前依照《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒介上公告。 划，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相关监管部门要求履行必要手续 后，基金照拂东谈主不错安妥调低申购费率和赎回费率。 相关业务王法。若相关法律法例、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限作事公司对 场内申购、赎回业务王法有新的规则，基金合同相应赐与修改，并按照新规则彭胀，且此项修改不必 召开基金份额抓有东谈主大会。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的预计   场外、场内申购本基金均采选金额申购的方式，申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   场外申购份额预计结果按四舍五入方法，留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担；场内申购份额的预计先按四舍五入方法保留到极少点后两位，再按截尾法保留到整数位，极少 部分对应的剩余金额由场内销售机构返还投资者。申购用度、净申购金额的预计按四舍五入方法，保 留到极少点后两位，由此流弊产生的收益或损失由基金财富承担。                                   华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）    例：某投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.0%，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0862 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.0%）＝99，009.90 元    申购用度=100，000-99，009.90＝990.10 元    申购份额=99，009.90/1.0862＝91，152.55 份    即投资者投资 100，000 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例：某投资者投资 100，000 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.0%，假设 申购当日基金份额净值为 1.0903 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+1.0%）＝99，009.90 元    申购用度=100，000-99，009.90＝990.10 元    申购份额=99，009.90/1.0903＝90，809.78 份=90，809 份    返还给投资者的剩余金额=0.78×1.0903=0.85 元    即投资者投资 100，000 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金份额净值为    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    申购份额的预计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。    例：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0860 元，某投资者当日投资 10 万元申购本基金 C 类基金份 额，该投资者可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=100，000/1.0860＝92，081.03 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0860 元，可得到 92，081.03 份 C 类基金份额。    本基金赎回均采选份额赎回的方式。赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，    赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度                                   华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   上述预计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例：某投资者通过场外赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有时期为一年三个月，对应的赎回 费率为 0.25%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1528 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1528=11，528 元   赎回用度=11，528×0.25%=28.82 元   赎回金额=11，528-28.82=11，499.18 元   即投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓有期限为一年三个月，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1528 元，则其可得到的赎回金额为 11，499.18 元。 基金财产承担。基金份额净值应当在估值日后 2 个作事日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错安妥延长预计或公告。   （八）申购与赎回的登记 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 相关规则处理。 按照《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒体上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购恳求： 前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且采选估值时期仍导致公允价 值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照拂东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 导致基金照拂东谈主无法预计当日基金财富净值。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 影响，或出现其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 系统或基金司帐系统无法正常运行。 资额度。 进取基金份额总和的 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。 金额上限的。   发生上述第 1-4、6-8、11 项暂停申购情形之一且基金照拂东谈主决定暂停接受投资者的申购恳求时， 基金照拂东谈主应当根据相关规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购恳求被拒却，被拒 绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况吊销时，基金照拂东谈主应实时还原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃商场价钱且采选估 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金照拂东谈主应当暂停接受 基金赎回恳求或降速支付赎回款项。 致基金照拂东谈主无法预计当日基金财富净值。 者的赎回恳求。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   发生上述情形之一且基金照拂东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项 时，基金照拂东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金照拂东谈主应足额支付；如暂时不 能足额支付，对于场外赎回恳求，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回申 请东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额 抓有东谈主在恳求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。出现暂停赎回或降速支付赎回款 项时，场内赎回恳求按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限作事公司的相关业务王法办理。在 暂停赎回的情况吊销时，基金照拂东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金膺惩中转出恳求份额总 数后扣除申购恳求份额总和及基金膺惩中转入恳求份额总和后的余额)进取前一绽开日的份额总和的   （1）无数赎回的场外处理   当出现无数赎回时，对于场外赎回恳求，基金照拂东谈主不错根据基金其时的财富组合现象决定全额 赎回或部分宽限赎回。 请而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金照拂东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。在单个基金份额抓有东谈主进取基 金总份额 20%以上的赎回恳求情形下，本基金将按照以下王法实施宽限办理赎回恳求：若发生无数赎 回，存在单个基金份额抓有东谈主进取基金总份额 20%以上（“大额赎回恳求东谈主”）的赎回恳求情形，基 金照拂东谈主不错按照保护其他赎回恳求东谈主（“泛泛赎回恳求东谈主”）利益的原则，优先阐述泛泛赎回恳求 东谈主的赎回恳求，在当日可接受赎回的边界内对泛泛赎回恳求东谈主的赎回恳求赐与一谈阐述或按单个账户 赎回恳求量占泛泛赎回恳求东谈主赎回恳求总量的比例阐述；在泛泛赎回恳求东谈主的赎回恳求一谈阐述且当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的边界内对大额 赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例阐述。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   对于未能受理部分，投资者在提交赎回恳求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到一谈赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份 额净值为基础预计赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确选 择，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得进取 20 个作事日，并应当在 指定媒介上进行公告。   （2）无数赎回的场内处理   无数赎回的场内处理，按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限作事公司的相关规则办理。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金照拂东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规则的其他 方式在 3 个交易日内文告基金份额抓有东谈主，阐述相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。如发生暂停的时期进取 1 日，基金照拂东谈主不错 按照《信息泄漏办法》的相关规则自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行绽开 日，在指定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的基金份额净值。   （十三）基金膺惩   基金照拂东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金照拂东谈主照拂的其他 基金之间的膺惩业务，基金膺惩不错收取一定的膺惩费，相关王法由基金照拂东谈主届时根据相关法律法 规及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相关机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制彭胀等情形而产生的非交易过户 以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错抓有本基金基金份额的投资者。   袭取是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金份额抓有 东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制彭胀是指司法机构依据生                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易 过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非交易过户恳求按基金登记机构的 规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （十五）基金份额的登记和转托管   （1）本基金的基金份额采选分系统登记的原则。场外认购或申购的 A 类基金份额，登记在登记结 算系统中基金份额抓有东谈主的绽开式基金账户下；场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管 从场外转到场内的 A 类基金份额，登记在证券登记系统基金份额抓有东谈主上海证券账户下。场外申购的 C 类基金份额登记在基金照拂东谈主登记系统的基金账户下。   （2）登记在证券登记系统中的 A 类基金份额，不错径直恳求场内赎回，也可在上海证券交易所上 市交易。   （3）登记在登记结算系统中的 A 类基金份额，不错径直恳求场外赎回，也不错办理跨系统转托管 转至证券登记系统后，在上海证券交易所上市交易。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有同类基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按 照规则的圭臬收取转托管费。本基金 A 类基金份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管 点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行指定关系变更的行径。 （网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 进行转托管的行径。 关规则办理。   （3）基金销售机构不错按影相关规则向基金份额抓有东谈主收取转托管费。                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （4）本基金上市前、权益分拨期间、上海证券交易所规则相应停牌日历、基金份额处于质押、冻 结状态或出现上海证券交易所、登记机构规则的其他情形时，不得办理跨系统转托管。  （十六）依期定额投资缠绵  基金照拂东谈主不错为投资者办理依期定额投资缠绵，具体王法由基金照拂东谈主另行规则。投资者在办 理依期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照拂东谈主在相关公告或 更新的招募阐述书中所规则的依期定额投资缠绵最低申购金额。  （十七）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、合适 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照拂东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的 交易形式或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照拂东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照拂东谈主公告的业务王法办理基金份 额转让业务。  （十九）其他业务  在不违背法律法例及中国证监会规则的前提下，基金照拂东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无本体性 不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照拂东谈主可制定相应的业务王法， 并依照《信息泄漏办法》的相关规则进行公告。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                   十一、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 管等各项用度）； 税、交易绝顶他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何利息、罚款及用度）以及相关手续费、 汇款费、基金的税务代理费； 产由原任基金托管东谈主泛动至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金财富泛动所引起的费 用；  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式  本基金的照拂费按前一日基金财富净值的 1.00%年费率计提。照拂费的预计方法如下：  H＝E×1.00%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照拂费  E 为前一日的基金财富净值                           华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   基金照拂费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照拂东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.25%的年费率计提。境外托管东谈主的托管费从基金托管 东谈主的托管费中扣除。托管费的预计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金照拂东谈主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照拂东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时接洽基金托管东谈主协商处置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.40%的年费率计提。 销售服务费的预计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年试验天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金照拂东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后，基金照拂东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基 金托管东谈主协商处置。                           华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   本基金按照基金照拂东谈主与标的指数许可方所签订的指数许可使用合同的约定计提标的指数使用相 关用度，基金合同告成后的标的指数使用相关用度从基金财产中列支。本基金的标的指数使用相关费 用包括标的指数许可使用费和标的指数数据使用费。   （1）标的指数许可使用费   标的指数许可使用费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。预计方法如下：   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金财富净值   若任一年度累计计提指数许可使用费金额按年度临了一日（如为节沐日取最近一日）中国东谈主民银 行或其授权机构公布的汇率中间价折算的金额小于指数许可使用合同规则的年度用度下限，则基金于 该年度临了一日补提标的指数许可使用费至指数使用许可合同规则的用度收取下限，本基金标的指数 许可使用费收取下限为每年 30，000 好意思元。   （2）标的指数数据使用费   标的指数数据使用费逐日计提，每年 8，000 好意思元。预计方法如下：   H=8，000×中国东谈主民银行公布的东谈主民币兑好意思元汇率中间价÷当年天数   H 为逐日应计提的指数数据使用费   标的指数数据使用费逐日以东谈主民币计提，按年度支付。若由于汇率影响当年计提的标的指数数据 使用费高于或低于 8，000 好意思元，则基金与该年度临了一日诊疗计提的数据使用费至 8，000 好意思元。   经基金照拂东谈主和基金托管东谈主查对一致后，由基金照拂东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费和 标的指数数据使用费划付指示，基金托管东谈主于次年首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金照拂 东谈主，由基金照拂东谈主根据指数许可使用合同所规则的方式支付给标的指数许可方。   如果指数许可使用合同约定的指数许可使用费和指数数据使用费的预计方法、费率和支付方式发 生诊疗，本基金将采选诊疗后的方法或费率预计指数许可使用费和指数数据使用费。基金照拂东谈主应及 时按照《信息泄漏办法》的规则在指定媒介进行公告，此项诊疗不必召开基金份额抓有东谈主大会。   上述“一、基金用度的种类中第 5－15 项用度”，根据相关法例及相应合同规则，按用度试验支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度：                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （四）基金税收  基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例规则，履行征税义务。基金照拂东谈主对最终税 务的处理的信得过准确负责。  基金份额抓有东谈主根据中国法律法例规则，履行征税义务。  除因基金照拂东谈主或基金托管东谈主毅力、特地行径导致的基金在税收方面酿成的损失外，基金照拂东谈主 和基金托管东谈主不承担作事。  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例和境外商场的规则执 行。                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                   十二、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以绝顶他 投资所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。基金托管东谈主可奉求境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券/期货交易所王法、市 场惯例以绝顶与基金托管东谈主签订的合同为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记 机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的赞助和贬责   本基金财产零丁于基金照拂东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管 东谈主或境外托管东谈主赞助。基金照拂东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因基金财产的照拂、运用或者其他情形 而取得的财产和收益归入基金财产。基金照拂东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取照拂费、托 管费以绝顶他基金合同约定的用度。基金照拂东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基金销 售机构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行 计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东谈主照拂运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资 产产生的债务相互抵销；基金照拂东谈主照拂运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。   基金份额抓有东谈主、基金照拂东谈主和基金托管东谈主意会现款于存入托管账户时即组成基金托管东谈主、境外 托管东谈主的等额债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金托管东谈主违背本合同的规则，除罪人律法例 及取销或清盘规范明文规则该等现款不得归于其计帐财产。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                   十三、基金财富估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金的绽开日以及国度法律法例规则需要对外泄漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及 欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的债券，以第三方估值机构提供的价钱数据估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消逝股票的估值方法 估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，消逝股票在交易所上市后，按交易所上市的消逝股票的 估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 值日前最新的净值进行估值。 易，则按照 1 中确定的方法进行估值；不成在交易所交易的配股权证，如果收盘价高于配股价，则按 收盘价和配股价的差额进行估值，如果收盘价低于或即是配股价，则估值为零。 估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；未上市交易的，采选估值时期确定公允价值，在估值 时期难以可靠计量的情况下，按成本估值；罢手交易、但未行权的有价证券，采选估值时期确定公允 价值。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   东谈主民币对主要外汇的汇率应当以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收规则诊疗或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有各异 的，基金将在相关税金诊疗日或试验支付日进行相应的估值诊疗。   对于非代扣代缴的税收，基金照拂东谈主可遴聘税收参谋人对相关投资商场的税收情况给予主张和建 议。境外托管东谈主根据基金照拂东谈主的指示具体协调基金在国外税务的申报、缴纳及提取税收返还等相关 作事。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例规则，履行征税义务。基金照拂东谈主对最终 税务的处理的信得过准确负责。   除因基金照拂东谈主或基金托管东谈主毅力、特地行径导致的基金在税收方面酿成的损失外，基金照拂东谈主 和基金托管东谈主不承担作事。 采选了安妥的估值方法。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及相关法律法例的 规则或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金财富净值预计和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主承担。本基金的基金 司帐作事方由基金照拂东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 斟酌后，仍无法达成一致的主张，按照基金照拂东谈主对基金财富净值的预计结果对外赐与公布。   （四）估值规范 量预计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个作事日预计基金财富净值及种种别基金份额净值，并按规则公告。 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照拂东谈主按约定对外公布。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 行基金财富估值，但不改变基金照拂东谈主与基金托管东谈主对基金财富估值各自承担的作事。   （五）估值流弊的处理   基金照拂东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的顺次确保基金财富估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值极少点后四位以内(含第四位)发生估值流弊时，视为基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪恶酿成估值流弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的作事东谈主应当对由于该估值流弊遭受损失 当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值流弊处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据预计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值流弊作事方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊作事方承担；由于估值流弊作事方未实时更正已产生的 估值流弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值流弊作事方对径直损失承担补偿作事；若估值流弊作事方已 经积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值流弊作事方应付更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值流弊已得到更正。   （2）估值流弊的作事方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对估值流弊的 相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值流弊而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值流弊作事方仍应 对估值流弊负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不当得利酿成其他当事东谈主的利 益损失(“受损方”)，则估值流弊作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对获 得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主也曾将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不当得利返还的总和进取其实 际损失的差额部分支付给估值流弊作事方。   （4）估值流弊诊疗采选尽量还原至假设未发生估值流弊的正确情形的方式。   估值流弊被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （1）查明估值流弊发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值流弊发生的原因确定估值流弊的 作事方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊酿成的损失进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的作事方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值流弊的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值预计出现流弊时，基金照拂东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采选合 理的顺次推辞损失进一步扩大。   （2）流弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；流弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值与公告基金份额净值的情形 致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息泄漏的基金财富净值和基金份额净值由基金照拂东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照拂东谈主应于每个绽开日估值时期点预计基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值预计结果复核阐述后发送给基金照拂东谈主，由基金照拂东谈主按约定对基金净值赐与 公布。   （八）特殊情况的处理 流弊处理。 税金有各异的，相关估值诊疗不当作基金财富估值流弊处理。                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 前无法阐述的交易，导致的对基金财富净值的影响，不当作基金财富估值流弊处理。 数据流弊等原因，基金照拂东谈主和基金托管东谈主自然也曾采选必要、安妥、合理的顺次进行查验，然则未 能发现该流弊的，由此酿成的基金财富估值流弊，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应免除补偿作事。但基金 照拂东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的顺次吊销或收缩由此酿成的影响。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                十四、基金的收益与分配  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润  基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益的孰低数。  （三）基金收益分配原则 式。基金份额抓有东谈主事前未作念出遴聘的，默许的分成方式为现款分成。如果遴聘红利再投资样子，则 分成资金将按除息日（具体以届时的基金分成公告为准）的基金份额净值转成相应的基金份额。场内 份额收益分配方式只可为现款分成；  （四）收益分配有缠绵  基金收益分配有缠绵中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配有缠绵确切定、公告与实施  本基金收益分配有缠绵由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》的相关规 定在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润预计截止日）的时期不得进取 15 个作事 日。  （六）基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的预计方法，依照《业务王法》彭胀。                          华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 定编制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息泄漏办法》的相关规则在指定媒介公告。                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                 十六、基金的信息泄漏  （一）本基金的信息泄漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《基金合同》 绝顶他相关规则。  （二）信息泄漏义务东谈主  本基金信息泄漏义务东谈主包括基金照拂东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有 东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的自然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。  本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的 规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予泄漏的基金信息通过中国证监会指 定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。  （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开泄漏的信息应采选中语文本。同期采选外文文本的，基金信息泄漏义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开泄漏的信息采选阿拉伯数字；除独特阐述外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开泄漏的基金信息  公开泄漏的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会 召开的王法及具体规范，阐述基金产品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募阐述书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的一谈事项，阐述基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品特点、风险揭示、信息泄漏及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 合同》告成后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金照拂东谈主应当在三个作事日内，更新基金 招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金照拂东谈主至少每年更新一 次。基金断绝运作的，基金照拂东谈主不再更新基金招募阐述书。  （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金照拂东谈主在基金财产赞助及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。  （4）基金产品贵寓概如果基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》告成后，基金产品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金照拂东谈主应当在三个作事日内， 更新基金产品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓概要其他 信息发生变更的，基金照拂东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照拂东谈主不再更新基金产品资 料概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照拂东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募阐述书、 《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管合同 登载在网站上。  基金照拂东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募阐述书确当日 登载于指定媒介上。  基金照拂东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成公告。  本基金获准在上海证券交易所上市交易的，基金照拂东谈主应当在基金份额上市交易前至少 3 个作事 日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。  《基金合同》告成后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东谈主应当至少每周在指定网 站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照拂东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  基金照拂东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献上载明申购、赎回价钱的预计方式 及相关申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资 料。  基金照拂东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在指定网 站上，并将年度陈说指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证 券、期货相关业务资历的司帐师事务所审计。  基金照拂东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在指定 网站上，并将中期陈说指示性公告登载在指定报刊上。  基金照拂东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在指 定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》告成不及 2 个月的，基金照拂东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度报 告。  陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者利 益，基金照拂东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他迫切信息”项下泄漏该投资者的类别、 陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。  本基金抓续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中泄漏基金组搭伙产情况绝顶流动性风 险分析等。  本基金发生要紧事件，相关信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指定报刊和 指定网站。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：  （1)基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》断绝、基金计帐；  （3）膺惩基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金照拂东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                        华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （5）基金照拂东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照拂东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照拂东谈主变更抓有百分之五以上股权的激动、基金照拂东谈主的试验适度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照拂东谈主的高档照拂东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金照拂东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金照拂东谈主、基金托管东谈主专门基 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照拂业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照拂东谈主或其高档照拂东谈主员、基金司理因基金照拂业务相关行径受到要紧行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到要紧行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主绝顶控股激动、试验适度东谈主或者与 其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，但 中国证监会另有规则的除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）照拂费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变 更；   （16）任一类基金份额净值计价流弊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金发轫办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金连合髻生无数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）本基金变更标的指数；   （22）本基金 A 类基金份额停复牌、暂停上市、还原上市或断绝上市；   （23）本基金增设其他币种的基金份额；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （26）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会规则的和基金合同约定的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，相关信息泄漏义务东谈主知 悉后应当立即对该音信进行公开表现，并将相关情况立即陈说中国证监会和基金上市交易的证券交易 所。  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金照拂东谈主应当在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等依期陈说和招募阐述书（更 新）等文献中泄漏股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。  基金合同断绝的，基金照拂东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在指定报刊 上。  （六）信息泄漏事务照拂  基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏照拂轨制，指定专门部门及高档照拂东谈主员负责管 理信息泄漏事务。  基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息泄漏内容与情势准则 等法例规则。  基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金照拂东谈主编 制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募阐述书、基 金产品贵寓概要、基金计帐陈说等公开泄漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东谈主进行书 面或电子阐述。  基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊泄漏本基金信息。基金照拂东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相关报送信息的信得过、准 确、完好、实时。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   基金照拂东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介泄漏 信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市交易的证券交易所网站泄漏信息，而况在不同 媒介上泄漏消逝信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息 泄漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的相关规则。前述自主泄漏如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规则将信息置备于 各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息泄漏事项以法律法例规则及本章省俭定的内容为准。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）         十七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照拂 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定媒介公告，并在决议告成 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：   （三）基金财产的计帐 照拂东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 作当事者谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；                        华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配有缠绵，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                           十八、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国蛊惑银行股份有限公司(简称：中国蛊惑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织样子：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续筹办   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国蛊惑银行总行设财富托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、搭理相信业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营照拂处、跨境与外包 照拂处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连结遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面适度审 计，并也曾成为通例化的内控作事妙技。   （三）基金托管业务筹办情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国蛊惑银行一直秉抓“以客户为中心” 的筹办理念，连接加强风险照拂和里面适度，严格履行托管东谈主的各项职责，切实真贵财富抓有东谈主的合 法权益，为财富奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国蛊惑银行托管财富规模连接 扩大，托管业务品种连接增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种 最王人全的贸易银行之一。适度 2024 年三季度末，中国蛊惑银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务才和谐业务水平，赢得了业内的高度认同。中国蛊惑银行屡次被《全球托                         华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连结多年荣获中 央国债登记结算有限作事公司（中债）“优秀财富托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化财富托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并当作独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年 度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度办法   当作基金托管东谈主，中国蛊惑银行严格盲从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 相关照拂规则，称职筹办、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好， 确保相关信息的信得过、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   中国蛊惑银行设有风险内控照拂委员会，负责全行风险照拂与里面适度作事，对托管业务风险管 理和里面适度的有用性进行领导。财富托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规 作事，具有零丁诈骗内控合规作事权益和才调。   （三）里面适度轨制及顺次   财富托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了照拂轨制、适度轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的范例操作和煦利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务照拂严格实行复 核、审核、查验轨制，授权作事实行集合适度，业务钤记按规程赞助、存放、使用，账户贵寓严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，阻滞照拂，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏 东谈主负责，推辞泄密；业求完结自动化操作，推辞东谈主为事故的发生，时期系统完好、零丁。   三、基金托管东谈主对基金照拂东谈主运作基金进行监督的方法和规范   （一）监督方法   依照《基金法》绝顶配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基金照拂东谈主运作基金 的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算 服务设施中，对基金照拂东谈主发送的投资指示、基金照拂东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监 督。                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （二）监督历程 如发现投资荒谬情况，向基金照拂东谈主进行风险指示，与基金照拂东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有 要紧荒谬事项实时陈说中国证监会。 如有必要将实时陈说中国证监会。                                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                             十九、境外托管东谈主   （一）境外托管东谈主的基本情况   称号：谈富银行 State Street Bank and Trust Company   注册地址：One Lincoln Street， Boston， Massachusetts 02111， United States   办公地址：One Lincoln Street， Boston， Massachusetts 02111， United States   法定代表东谈主：Ronald P. O’Hanley   成速即间：1891 年 4 月 13 日   截止到 2019 年 12 月 31 日， 悉数者权益（Shareholders’ Equity）: 245.71 亿好意思元   （二）托管财富规模、国际信用评级和托管业务   谈富银行的全球托管业务由好意思国谈富集团全资领有。谈富银行独创于 1891 年，自 1924 年景为好意思 国第一个共同基金的托管东谈主后，谈富银行已成为一居品有疏导地位的国际托管银行。2019 年 12 月 31 日，托管和行政照拂财富总额已达到 34.36 万亿好意思元，一级本钱比率为 15.7%。谈富银行始终进款信 用评级为 AA-（圭臬普尓）及 Aa1（穆迪投资）。谈富银行在全球 30 多个国度或地区设有办事处，截 至 2019 年 12 月 31 日谈富领有约 4 万名富余训诫的职工为客户提供全所在的托管服务，包括全球托 管、基金司帐、绩效评估、投资纲要监察陈说、外汇交易、证券出借、基金膺惩照拂、受托东谈主和注册 登记等服务。   （三）境外托管东谈主的职责 账户；                               华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                        二十、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销机构   称号：华宝基金照拂有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东谈主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   接洽东谈主：华崟   网址：www.fsfund.com   投资东谈主不错通过华宝基金照拂有限公司网上交易直销 e 网金系统、出动客户端（华宝基金 APP、 微信平台）办理本基金的认/申购、赎回、膺惩等业务，具体交易敬佩请参阅华宝基金照拂有限公司网 站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。   （2）其他场外售售机构   本基金的销售机构信息请详见基金照拂东谈主网站公示。基金照拂东谈主可根据相关法律法例的要求，选 择其他合适要求的机构销售基金，并在基金照拂东谈主网站公示。   本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资历、并经上海证券交易 所和中国证券登记结算有限作事公司认同的上海证券交易所会员。具体会员单元名单可在上海证券交 易所网站查询。   （二）登记机构   称号：中国证券登记结算有限作事公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：周明                        华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 接洽东谈主：朱立元 电话：010-59378839 传真： 010-59378907 （三）出具法律主张书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 接洽电话：021-31358666 传真: 021-31358600 接洽东谈主：丁媛 承办讼师：清早、丁媛 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊泛泛合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼 彭胀事务合伙东谈主：邹俊 接洽电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 接洽东谈主：侯雯 承办注册司帐师：黄小熠、侯雯                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）               二十一、基金合同的内容选录  一、基金份额抓有东谈主、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金照拂东谈主  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并照拂基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度相关法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要顺次保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和查验；  （9）担任或奉求其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分配有缠绵；  （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照拂东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行径；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、膺惩和非交易 过户的业务王法，通达其他币种基金份额的申购、赎回等业务；  （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》告成之日起，以本分信用、严慎勤劳的原则照拂和运用基金财产；基于严慎 的原则，适度基金财富的流动性风险，保证基金财富正常运作；  （4）配备饱胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式照拂和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制，保证所照拂的基金财产 和基金照拂东谈主的财产相互零丁，对所照拂的不同基金分别照拂，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选安妥合理的顺次使预计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基金合同》 等法律文献的规则，按相关规则预计并公告基金净值信息，确定申购、赎回的价钱；  （9）确保基金照拂东谈主发送的交易数据合适《基金法》、《试行办法》、基金合同绝顶他相关规 定，并保证该数据信得过、准确、完好；  （10）确保基金照拂东谈主向基金托管东谈主发送的基金认购、申购和赎回数据合适《基金法》、《试行 办法》、基金合同绝顶他相关规则，并保证该数据的信得过、准确和完好；  （11）奉求境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信作事，并按影相关规则对投资 交易的历程、信息泄漏、记录保存进行照拂；  （12）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》第三十 条文矩的原则进行；  （13）进行境外证券投资，应当盲从当地监管机构、交易所的相关法律法例规则；  （14）如需在基金托管东谈主遴聘的机构之外赞助、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产的安 全，以及相关财富收益准确、按时归入基金财产；  （15）不从事任何有损基金绝顶他基金当事东谈主利益的行为；  （16）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；  （17）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （18）严格按照《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规则，履行信息泄漏及陈说义务；                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （19）保守基金贸易奥秘，不泄露基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相关规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （20）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有缠绵，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；   （21）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （22）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （23）按规则保存基金财产照拂业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上；   （24）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，而况保证投资者偶然按照 《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到相关贵寓的复印件；   （25）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分配；   （26）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文告基金托管东谈主；   （27）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （28）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金照拂东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （29）当基金照拂东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行径承担责 任；   （30）以基金照拂东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径； （31） 基金照拂东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金照拂东谈主承担一谈召募 用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （32）彭胀告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （33）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （34）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全赞助不错赞助的基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （3）监督基金照拂东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并采选必要顺次 保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场王法，在基金托管东谈主、境外托管东谈主处为基金开设资金账户、证券账户等投资所 需账户，为基金办理证券/期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照拂东谈主更换时，提名新的基金照拂东谈主；   （7）遴聘、更换或取销境外托管东谈主；   （8）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以本分信用、勤劳尽责的原则抓有并安全赞助不错赞助的基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业形式，配备饱胀的、及格的熟识基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照拂及东谈主事照拂等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金 分别树立账户，零丁核算，分账照拂，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相 互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）赞助由基金照拂东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则在基金托管东谈主、境外托管东谈主处开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金照拂东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规则另有规则外，在基金信息 公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照拂东谈主预计的基金财富净值、基金份额净值、申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息泄漏事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，阐述基金照拂东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金照拂东谈主有未彭胀《基金合同》规则的 行径，还应当阐述基金托管东谈主是否采选了安妥的顺次；                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以上；   （12）保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金照拂东谈主查对；   （14）依据基金照拂东谈主的指示或相关规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》绝顶他相关规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金份 额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金照拂东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分配；   （18）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管机构，并 文告基金照拂东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免 除；   （20）按规则监督基金照拂东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金照拂东谈主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金照拂东谈主追偿；   （21）彭胀告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责。境外托 管东谈主在履行职责过程中，因自己罪恶、毅力等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应 作事；   （23）保护基金份额抓有东谈主利益，按照规则对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施监督，如 发现投资指示或资金汇出入犯法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局陈说；   （24）准时将公司行径信息文告基金照拂东谈主，确保基金实时收取应得收入；   （25）每月收尾后 7 个作事日内，向中国证监会和外管局陈说基金照拂东谈主境外投资情况，并按相 关规则进行国际收支申报；   （26）办理基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务；   （27）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交往、奉求及成交记录等相关资 料，其保存的时期应当不少于 20 年；   （28）按照规则监督基金照拂东谈主的投资运作，确保基金按影相关法律法例和基金合同约定的投资 办法和限制进行照拂；   （29）按影相关法律法例和基金合同的约定彭胀基金照拂东谈主的指示，实时办理计帐、交割事宜；                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （30）确保基金的份额净值按影相关法律法例和基金合同规则的方法进行预计；  （31）确保基金按影相关法律法例和基金合同的规则进行申购、认购、赎回等日常交易；  （32）确保基金根据相关法律法例和基金合同确定并实施收益分配有缠绵；  （33）因基金照拂东谈主原因酿成基金托管东谈主无法正常履行上述义务，托管东谈主不承担作事，由基金管 理东谈主承担作事，并对酿成的基金财产损失承担相关补偿作事；  （34）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务以及外管局根据审慎监管原 则规则的基金托管东谈主的其他职责。  （三）基金份额抓有东谈主  基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本 基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。  消逝类别每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章恳求赎回或转让其抓有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金照拂东谈主的投资运作；  （8）对基金照拂东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）正经阅读并盲从《基金合同》、招募阐述书等信息泄漏文献；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）热心基金信息泄漏，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的有限作事；  （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）彭胀告成的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的规范和王法  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由 《基金合同》另有规则的除外：  （1）断绝《基金合同》；  （2）更换基金照拂东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）膺惩基金运作方式；  （5）提高基金照拂东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资办法、边界或策略；  （9）变更基金份额抓有东谈主大会规范；  （10）断绝 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所断绝上市的除 外；  （11）基金照拂东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金照拂 东谈主收到提议当日的基金份额预计，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 以下情况可由基金照拂东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的边界内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费率或在对现有基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照基金照拂东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可合同诊疗本基金的标的指数使用相 关用度；   （6）不违背法律法例规则且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，本基金通过指定 的销售机构通达其他币种基金份额的申购、赎回等业务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照拂东谈主，基金照拂 东谈主应当配合。 大会，应当向基金照拂东谈主提议书面提议。基金照拂东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照拂东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金照拂东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照拂东谈主，基金照拂东谈主应当配合。                        华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 会，而基金照拂东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递 时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 有东谈主大会所采选的具体通讯方式、奉求的公证机关绝顶接洽方式和接洽东谈主、表决主张寄交的截止时期 和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照拂东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金照拂东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计 票进行监督。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的 计票遵守。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法例或监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 基金照拂东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金照拂东谈主或基金托管东谈主不派代 表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：  （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及 奉求东谈主的代理投票授权奉求解说合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，而况抓有基金份额 的凭证与基金照拂东谈主抓有的登记贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的基金份额 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额 抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一 （含三分之一）。 适度日往时投递至召集东谈主指定的地址。  在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用：  （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在两个作事日内连结公布相关指示性公 告；  （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照拂东谈主）到指 定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 照拂东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决主张；基金托管东谈主 或基金照拂东谈主经文告不参加收取表决主张的，不影响表决遵守；  （3）本东谈主径直出具主张或授权他东谈主代表出具主张的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具主张或授权他东谈主代表出具主张基 金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额抓有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大 会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直 出具主张或授权他东谈主代表出具主张；                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （4）上述第（3）项中径直出具主张的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具主张的代理东谈主，同期 提交的抓有基金份额的凭证、受托出具主张的代理东谈主出具的奉求东谈主抓有基金份额的凭证及奉求东谈主的代 理投票授权奉求解说合适法律法例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 式召开基金份额抓有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通讯方式开会的规范进行。表决方式上，基金 份额抓有东谈主也不错采选收集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中 载明。 其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会。  （五）议事内容与规范  议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定断绝《基金 合同》、更换基金照拂东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会斟酌的其他事项。  基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主 大会召开前实时公告。  基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩规范确定和公布监票东谈主，然后由大 会主抓东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金照拂东谈主授权出席会议的 代表，在基金照拂东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如 果基金照拂东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代 理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有 东谈主大会的主抓东谈主。基金照拂东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓 有东谈主大会作出的决议的遵守。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。  （2）通讯开会                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个作事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议： （含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以独特决议通过事项之外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。膺惩基金运作方式、更换基金照拂东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合 同》、与其他基金合并以独特决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背笔据解说，不然 提交合适会议文告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告规 定的表决主张视为有用表决，表决主张无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具主张的 基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议发轫后宣 布在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会自然由基金照拂东谈主或基金托管东谈主召 集，然则基金照拂东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议发轫后宣 布在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金照拂东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货 后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘货结果。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金照拂东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金照拂东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额抓有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起告成。基金份额抓有东谈主大会按照《基金法》第 八十七条的规则表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选通讯方式进行表决， 在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当彭胀告成的基金份额抓有东谈主大会的决议。告成的 基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照拂东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规则，但凡 径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金照拂东谈主与基金托 管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。   三、基金合同清除和断绝的事由、规范   （一）《基金合同》的变更 的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金 照拂东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定媒介公告，并在决议告成 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝：                        华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （三）基金财产的计帐 照拂东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 作当事者谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配有缠绵，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                         华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，可通过友好协商 处置，但若自一方书面提议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续赤诚、勤劳、尽责地履行基金合同规则 的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形式和营业场 所查阅。 二十二、基金托管合同的内容选录   （一）基金托管合同当事东谈主   称号：华宝基金照拂有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪大路 100 号上海环球金融中心 58 楼   邮政编码：200122   法定代表东谈主：黄孔威   成立日历：2003 年 3 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号   组织样子：有限作事公司   注册本钱：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：抓续筹办   筹办边界：基金照拂业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务   称号：中国蛊惑银行股份有限公司(简称：中国蛊惑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼                           华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续筹办   筹办边界：汲取公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供赞助箱服务；经中国银行业监督照拂机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金照拂东谈主的业务监督和核查 监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金照拂东谈主应按照基金托管东谈主要求的 情势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关时期系统，对基金试验投资是否合适《基金合同》关 于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为具有精良流动性的金融器具，包括标的指数要素股、备选要素股、已与中国 证监会签署双边监管协作见原备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的其他股票、固定收益类证券、 银行进款、货币商场器具、回购、追踪消逝标的指数的股指期货等金融养殖品以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会相关规则)。   本基金在投资在香港独特行政区证券商场挂牌交易的股票时，在法律法例允许的前提下，既可通 过及格境内机构投资者的额度进行投资，也可通过沪港股票商场互联互通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行安妥规范后，不错将其纳 入投资边界。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数要素股、备选要素股的财富不低于基金财富的 80%。本基金抓有现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。 督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （1）组合限制： 在境外设立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行，但在 基金托管账户的进款不错不受上述限制； 商场挂牌交易的证券财富不得进取基金财富净值的 10%，其中抓有任一国度或地区商场的证券财富不 得进取基金财富净值的 3%； 同规则的通顺受限证券以及中国证监会认定的其他财富； 制；   （2）金融养殖品投资   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用照拂，不得用于投契或放大交易，同期应当严 格盲从下列规则： 的运行用度的总额不得高于基金财富净值的 10%；   ① 悉数参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构 评级；   ② 交易敌手方应当至少每个作事日对交易进行估值，而况基金可在职何时候以公允价值断圮绝 易；   ③ 任一交易敌手方的市值计价敞口不得进取基金财富净值的 20%。 风险分析年度陈说；                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （3）基金不错根据正常商场惯例参与正回购交易、逆回购交易，而况应当盲从下列规则： 信用评级； 值的 102%。一朝买方失言，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置卖出收益以知足索赔需要； 付现款的 102%。一朝卖方失言，本基金根据合同和相关法律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需 要；   （4）基金参与正回购交易，悉数已借出而未送还证券总市值或悉数已售出而未回购证券总市值均 不得进取基金总财富的 50%。前述比例限制预计，基金因参与正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总财富。   （5）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金照拂东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。若基金进取上述（1）- （5）项投资比例限制，应当在进取比例后 30 个作事日内采选合理的贸易顺次以合适投资比例限制要 求。如遇流动性问题等不可抗力影响，本基金无法在规则时期内诊疗罢了，由基金照拂东谈主和基金托管 东谈主协商处置。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履行安妥规范后，则 本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则彭胀。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起发轫。 投资不容行径通过过后监督方式进行监督。 备后，对基金照拂东谈主基金投资不容行径进行交易后的投资监督和陈说。即基金托管东谈主履行上述监督义 务的方式仅限于在发现基金照拂东谈主也曾彭胀罢了的投资指示违背上述约定后，按照本合同约定文告基 金照拂东谈主和/或监管部门。                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关信息泄漏、基金宣传推介 材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 同》和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金照拂东谈主限期纠正。基金照拂 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照拂东谈主收到书面文告后应鄙人一作事日前实时核 对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金照拂东谈主改正。基金照拂东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应陈说中国证监会。 务彭胀核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照拂东谈主应在规则时期内回应并改正，或就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国 证监会报送基金监督陈说的事项，基金照拂东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。 定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金照拂东谈主，由此酿成的损失由基金照拂东谈主承担。 期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金照拂东谈主无正直事理，拒却、穷苦对方根据本托管合同规 定诈骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫 仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。  （三）基金照拂东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照拂东谈主预计的基金财富净值和基金份额净值、 根据基金照拂东谈主指示办理计帐交收、相关信息泄漏和监督基金投资运作等行径。 迟彭胀基金照拂东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《试行办法》、《基金合 同》、本合同绝顶他相关规则时，应实时以书面样子文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告 后应实时查对并以书面样子给基金照拂东谈主发出回函，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金照拂东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 金托管东谈主应积极配合基金照拂东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金照拂东谈主核查托管 财产的完好性和信得过性，在规则时期内回应基金照拂东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正直事理，拒却、穷苦对方根据本合同规则行 使监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照拂东谈主提议告诫仍不 改正的，基金照拂东谈主应陈说中国证监会。  （四）基金财产的赞助  （1）基金财产应赞助于基金托管东谈主或基金托管东谈主奉求或同意存放的机构处。  （2）基金财产应零丁于基金照拂东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产。  （3）基金托管东谈主应安全赞助不错赞助的基金财产。  （4）基金托管东谈主按照规则在基金托管东谈主、境外托管东谈主处开设基金财产的资金账户、证券账户等投 资所需账户。  （5）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的完好与零丁。  （6）基金托管东谈主根据基金照拂东谈主的指示，按照基金合同和本合同的约定赞助基金财产，并按指示 进行结算，如有特殊情况两边可另行协商处置。  （7）基金托管东谈主在因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告清盘或收歇等原因进行断绝计帐时， 不得将托管证券绝顶收益归入其计帐财产；基金照拂东谈主和基金托管东谈主意会现款于存入现款账户时组成 基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额债务，除罪人律法例及取销或清盘规范明文许可该等现款不归于计帐 财产外，该等现款归入计帐财产并不组成基金托管东谈主违背托管合同的规则。  （8）基金托管东谈主自身，并尽贸易上的合理戮力尽量确保境外托管东谈主不得自交运用、贬责、分配托 管证券。  （9）除非根据基金照拂东谈主书面同意，基金托管东谈主自身，并应尽贸易上的合理戮力尽量确保境外托 管东谈主不得在职何基金财富上设立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但根据基金财产 所在地法律法例的规则而产生的担保权利除外。  （1）基金召募期间召募的资金应存于基金照拂东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金召募专 户”。该账户由基金照拂东谈主开立并照拂。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主 数合适《基金法》、《公开召募证券投资基金运作照拂办法》（以下简称“《运作办法》”）、《试 行办法》等相关规则后，基金照拂东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账 户，同期在规则时期内，遴聘具有从事证券相关业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。 出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金照拂东谈主按规则办理退款等 事宜。   （1）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金照拂东谈主正当合 规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主赞助和使用。基金托管东谈主可奉求境外托 管东谈主开立资金账户（境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指示办理境外资金收付。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照拂东谈主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。   （3）基金银行账户的开立和照拂应合适账户所在国或地区监督照拂机构的相关规则。   （4）在合适法律法例规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金财富的支 付。   基金托管东谈主奉求境外托管东谈主在境外，根据当地商场法律法例规则，开立和照拂基金证券账户。   （1）在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规则和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金照拂东谈主协助基金托管东谈主或其奉求机 构根据投资所在国度或地区相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相关账户。   （2）投资所在国度或地区法律法例对相关账户的开立和照拂另有规则的，从其规则办理。   基金财产投资的境皮毛关什物证券、银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主奉求境外托管东谈主 存放于赞助库。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用适度的证券不承担赞助作事。                    华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）  （1）基金照拂东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行依期进款的业务历程、岗亭 职责、风险适度顺次和监察稽核轨制，切实驻防相关风险。 等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当酿成基金财产损失的，由基金照拂东谈主承担责 任。 照拂东谈主要求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行 进款不成知足基金正常结算业务的风险、因一谈提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值 等触及到基金流动性方面的风险。 到损失的，需由基金照拂东谈主承担由此酿成的损失。  基金托管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户贵寓、投 资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。  （2）基金照拂东谈主在投资银行进款之前，需与进款银行总行(本基金托管东谈主除外)或其授权分行签订 总体协作合同。如将资金存放于进款银行总行，则应与其签订具体进款合同；如将资金存放于其授权 分行书面指定的分支机构，则进款银行总行应出具承诺函阐述对进款承担偿付义务，承诺函中需明确 依期进款的金额、期限、利率、具体进款银行称号等与基金依期进款有迫切关系的事项，并由进款银 行签订具体进款合同。具体进款合同应包括但不限于以下内容： 款账户。 复内容中须明确资金到账时期、金额、所入账户称号、账号。 查询。                       华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） 办理。 等具体安排。   （3）办理基金投资银行进款的开户、一谈提前支取、部分提前支取或到期支取，需由基金照拂东谈主 和基金托管东谈主的授权代表抓授权奉求书共同全程办理，基金照拂东谈主和基金托管东谈主还要将授权奉求书的 复印件交由对方备份。基金照拂东谈主上述事项授权东谈主员与基金照拂东谈主负责洽谈进款事宜并签订进款合同 的东谈主员不成为消逝东谈主。基金照拂东谈主不得单独恳求进款凭证挂失。   （4）本基金投资于银行进款后，基金照拂东谈主一谈提前支取、部分提前支取或到期支取时，需提前 发送投资指示到基金托管东谈主处，以便基金托管东谈主有饱胀的时期履行相应的业务操作规范。如基金照拂 东谈主提前支取或部分提前支取依期进款，基金照拂东谈主负责补足已提取资金部分的息差(即本基金已计提的 资金利息和提前支取时收到的资金利息差额)。   （5）本基金投资依期进款的期限不得进取一年(含一年)，且到期后不得延期。   （6）本基金投资于银行进款时，应本着便于基金的安全赞助和日常监督核查的原则，尽量遴聘基 金托管东谈主营业地址所在地的分支机构。   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金照拂东谈主负责。由基金照拂东谈主代表基金签署的、与基金 财产相关的要紧合同的原件分别由基金照拂东谈主、基金托管东谈主赞助。除本合同另有规则外，基金照拂东谈主 代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏合同及基 金投资业务中产生的要紧合同，基金照拂东谈主应保证基金照拂东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原 件。基金照拂东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本 投递基金托管东谈主处。要紧合同的赞助期限为《基金合同》断绝后 15 年。基金照拂东谈主与期货经纪商签订 的相关金融养殖产品的合同，应该发送复印件给基金托管东谈主，以便基金托管东谈主保存完好的基金档案资 料。   （五）基金财富净值预计与复核   （1）基金财富净值是指基金财富总值减去欠债的金额。基金份额净值是按照每个估值日基金财富 净值除以基金份额的余额数目预计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有规则的， 从其规则。                      华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   （2）复核规范   用于基金信息泄漏的基金财富净值和基金份额净值由基金照拂东谈主负责预计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照拂东谈主应于每个估值日估值时期点预计基金财富净值并发送给基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金照拂东谈主按约定对外公布。但基金照拂东谈主根据法律法例或《基金合同》的规则暂停 估值时除外。   根据相关法律法例，基金财富净值预计和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主承担。本基金的基金 司帐作事方由基金照拂东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 斟酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金照拂东谈主对基金财富净值的预计结果对外赐与公布。   （六）基金份额抓有东谈主名册的登记与赞助   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓有东谈主名册 由基金登记机构根据基金照拂东谈主的指示编制和赞助，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应分别赞助基金份额抓 有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善赞助，则按相关法例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年报前，基金照拂东谈主应将相关贵寓送交基金托管东谈主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所赞助的基金份额抓有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务， 除罪人律法例另有规则，有权机关另 有要求。   （七）争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本合同产生或与之相关的争议，可通过友好协商处置，但若自一方书面提议 协商处置争议之日起 60 日内未能以协商方式处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲 裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照拂东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续赤诚、勤劳、尽责地 履行《基金合同》和本托管合同规则的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统带。   （八）托管合同的修改与断绝   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基金合 同》的规则有任何破损。基金托管合同的变更报中国证监会备案。                   华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新） (1)《基金合同》断绝； (2)基金托管东谈主驱逐、照章被取销、收歇或由其他基金托管东谈主经受基金财富； (3)基金照拂东谈主驱逐、照章被取销、收歇或由其他基金照拂东谈主经受基金照拂权； (4)发生法律法例或《基金合同》规则的断绝事项。                          华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）               二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   基金照拂东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金照拂东谈主有权根据基金份额抓有东谈主的需 要和商场的变化，增多或变更服务状貌及内容。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   投资者改换个东谈主信息贵寓，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构改换。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金照拂东谈主将负责寄送以下 贵寓：   基金照拂东谈主将在每月度收尾后的 3 个作事日内，向也曾定制了电子对账单服务的基金份额抓有东谈主 提供电子对账单。如基金份额抓有东谈主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打基金照拂东谈主 客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费），按“0”转东谈主工服务，提供 姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、接洽电话，客服东谈主员查对信息无误后，为基 金份额抓有东谈主免费邮寄纸质对账单。   基金照拂东谈主以阐述或电子样子向投资者寄送基金其他信息贵寓。   （二）红利再投资   本基金收益分配时，基金份额抓有东谈主不错遴聘将所获场外份额的红利再投资于本基金，登记机构将 其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （三）依期定额投资缠绵   本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，采选定 期定额的方式申购基金份额。依期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时期和业务王法将在本 基金绽开申购赎回后公告。   （四）基金膺惩   基金照拂东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规则，在条件教育的情况下提供本基金与基金 照拂东谈主照拂的其他基金之间的膺惩服务。基金膺惩不错收取一定的膺惩费，相关王法由基金照拂东谈主届 时根据相关法律法例及基金合同的规则制定并公告。   （五）在线服务                               华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）   基金照拂东谈主利用基金照拂东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （六）资讯服务 金照拂东谈主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588，4008205050，电话可转东谈主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663、50988055   公司网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （七）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照拂东谈主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠谈对基金照拂东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （八）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请接洽基金照拂东谈主客户服务热线。请 确保投资前，您/贵机构也曾全面意会了本招募阐述书。                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                      二十三、其他应泄漏事项    本陈说期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                           公告称号              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告              华宝基金照拂有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及依期定额投资业务恳求不予确              认的公告              对于提醒投资者贵重驻防违警分子冒用华宝基金照拂有限公司口头进行糊弄行为的特              别指示公告                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）              华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)（A 类份额）基金产品贵寓概要              （更新）              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告              华宝基金照拂有限公司对于断绝深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金相关              销售业务的公告              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额膺惩、赎反转申购、依期膺惩、依期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）              （更新）              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告              华宝基金照拂有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及依期定额投资业务恳求不予确              认的公告              华宝基金照拂有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及依期定额投资业务恳求不予确              认的公告              华宝基金照拂有限公司对于旗下部分基金申购、赎回及依期定额投资业务恳求不予确              认的公告              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告                             华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额膺惩、赎反转申购、依期膺惩、依期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝标普香港上市中国中小盘基金（LOF）因香港交易所休市暂停申购、赎回及依期              定额投资业务的公告                   华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）          二十四、招募阐述书存放及查阅方式  本招募阐述书公布后，分别置备于基金照拂东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金照拂东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)招募阐述书（更新）                 二十五、备查文献   以下文献存于基金照拂东谈主及基金托管东谈主理公形式备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)召募注册的文献  （二）《华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金合同》  （三）《华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)托管合同》  （四）法律主张书  （五）基金照拂东谈主业务资历批件和营业派司  （六）基金托管东谈主业务资历批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金照拂东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募阐述书、托管合同及基金的多样定 期和临时公告。                                         华宝基金照拂有限公司



  • 上一篇：高中 自慰 波司登陈述羽绒裤仅3克绒：绒跟绒不一样，咱们用的绒朵没杂质
  • 下一篇：我爱我爱色 与科创之城共舞，榕树贷款荣膺2024“年度科技金融优秀工作机构”奖项
    • 相关资讯