4月15日，确认深圳证监局发布的公告，天风证券（601162）深圳后海证券商业部在为客户办理开户和寰球中小企业股份转让系统权限绽开业务时，存在未严格实施投资者允洽性审查义务的情况twitter 拳交，违背了有关法例。

　　李婷动作该商业部的持重东说念主，李建好意思动作商业部职工对上述问题负有株连。确认有关法例，深圳证监局决定对天风证券深圳后海证券商业部接收责令改正的行政监管范例，对李婷、李建好意思接收出具警示函的行政监管范例。